Impressum

Angaben gemäß § 5 TMG

Finanzstrategie Sommese & Kollegen GmbH
Jakob-Anstatt-Str. 2
55130 Mainz
Telefon: 06131 45868
kontakt_at_sommese.de

Vertreten durch die Geschäftsführung
Antonio Sommese
Nadine Kostka von Liebinsfeld

Handelsregister
Amtsgericht Mainz
eingetragen unter HRB 44373

Umsatzsteuer-Identifikationsnummer
gemäß § 27 a Umsatzsteuergesetz: DE287407835

Tätigkeitsbezeichnung
Erlaubnis nach § 34 f Abs. 1, Satz 1 Nr. 1 GewO (Offene Investmentfonds)
Erlaubnis nach § 34 f Abs. 1, Satz 1 Nr. 2 GewO (Geschlossene Fonds)
Erlaubnis nach § 34 d Abs. 1 GewO (Vermittlung von Versicherungen)
Erlaubnis nach § 34 c Abs. 1 Nr. 4 GewO (Vermittlung von Darlehn und Immobilien)
Erlaubnis nach § 34 i Abs. 1 Satz 1 GewO (Immobiliendarlehnsvermittlung)

Berufsrechtliche Regelungen
– GewO, insbesondere §§ 34d, 34f
– VVG, insbesondere §§59 – 68
– VersVermV
– FinVermV

Angaben der Statusinformationen
zu den Produktbereichen

I. Statusinformation nach § 34 c GewO – Vermittlung von Darlehn und Immobilienmakler

Für den Produktbereich Immobilienvermittlung sind wir als ungebundener Makler mit einer Erlaubnis der Landeshauptstadt Mainz, durch das Rechts- und Ordnungsamt § 34 c der Gewerbeordnung tätig.

Aufsichtsbehörde nach § 34 c GewO
Landeshauptstadt Mainz
Rechts- und Ordnungsamt / Kaiserstr. 3-5 / 55028 Mainz
www.mainz.de

II. Statusinformation nach § 34 d Abs. 1 GewO – Versicherungsmakler

Vermittlerregister Nummer
D-MWG6-FYTFH-93
einsehbar unter: www.vermittlerregister.info

Das Vermittlerregister wird geführt bei
IHK für Rheinhessen
Schillerplatz 7 | 55116 Mainz
www.ihk.de/rheinhessen

Aufsichts- und Erlaubnisbehörde nach §34 d Abs. 1 GewO
IHK für Rheinhessen
Schillerplatz 7 | 55116 Mainz
www.ihk.de/rheinhessen

Der Makler hält keinerlei Beteiligung an einem Versicherungsunternehmen, noch ist ein solches Unternehmen beim Makler beteiligt.

III. Statusinformation nach § 34 f Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 2 GewO – Finanzanlagervermittler

Die Erlaubnis umfasst die Finanzanlagenvermittlung
1. für die Vermittlung von bzw. Beratung zu Anteilscheinen einer Kapitalanlagegesellschaft oder Investmentaktiengesellschaft oder von ausländischen Investmentanteilen, die im Geltungsbereich des Investmentgesetzes öffentlich vertrieben werden dürfen (§ 34f Abs. 1 Nr. 1 GewO) und/oder
2. für die Vermittlung von bzw. Beratung zu Anteilen an geschlossenen Fonds in Form einer Kommanditgesellschaft (§ 34 f Abs. 1 Nr. 2 GewO).
Vermittlerregister Nummer: D-F-152-CS3F-49
einsehbar unter: www.vermittlerregister.info

Das Vermittlerregister wird geführt bei
IHK für Rheinhessen
Schillerplatz 7 | 55116 Mainz
www.ihk.de/rheinhessen

Aufsichts- und Erlaubnisbehörde nach § 34 f Abs. 1 Nr. 1 und Nr. 2 GewO
Landeshauptstadt Mainz
Rechts- und Ordnungsamt / Kaiserstr. 3-5 / 55028 Mainz
Website: www.mainz.de

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungen (BaFin)
Graurheindorfer Str. 108 | 53117 Bonn
www.bafin.de

IV. Statusinformation nach § 34 i GewO – Immobiliardarlehensvermittler

Für den Produktbereich Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträgen als ungebundener Makler sind wir mit einer Erlaubnis der Landeshauptstadt Mainz, durch das Rechts- und Ordnungsamt § 34 i der Gewerbeordnung tätig.

Vermittlerregister Nummer
D-W-152-QFPH-46
einsehbar unter: www.vermittlerregister.info

Das Vermittlerregister wird geführt bei:
IHK für Rheinhessen
Schillerplatz 7 | 55116 Mainz
www.ihk.de/rheinhessen

Aufsichtsbehörde nach § 34 i GewO
Landeshauptstadt Mainz
Rechts- und Ordnungsamt /  / Kaiserstr. 3-5 / 55028 Mainz
www.mainz.de

Staat der Verleihung der Berufszulassungen ist die Bundesrepublik Deutschland
Diese Angaben können überprüft werden unter:
Registerstelle des Vermittler-Registers: Deutscher Industrie- und Handelskammertag e.V., Breite Straße 29, 10178 Berlin
Auskunft über Telefon: 0180 6 00 58 50 (Festnetzpreis 0,20/Anruf; Mobilfunkpreise maximal 0,60/Anruf) oder www.vermittlerregister.info

Sofern Sie mit unseren Dienstleistungen einmal nicht zufrieden sein sollten, können Sie folgende Stellen als außergerichtliche Schlichtungsstellen kontaktieren:
Ombudsstelle des BVI, Bundesverband Investment und Asset Management e.V.: Unter den Linden 42, 10117 Berlin /Tel: +49 30 6 44 90 46-0 /  info_at_ombudsstelle-investmentfonds.de / www.ombudsstelle-investmentfonds.de
Ombudsstelle für Sachwerte und Investmentvermögen e.V.: Postfach 64 02 22 / 10048 Berlin / Tel: 030 257 616 90 / info_at_ombudsstelle.com

Unsere Erstinformation finden Sie hier (pdf)
Verantwortlicher i.S.d. § 18 Abs. 2 MStV:
Antonio Sommese
Nadine Kostka von Liebinsfeld

Angaben zu unseren
Haftpflichtversicherungen

Vermögensschadenhaftpflichtversicherung
für unsere Tätigkeiten als Finanzanlagenvermittler, Versicherungsmakler, Darlehnsvermittlungs- oder Immobilienmakler bei der AXA Versicherung AG, Postanschrift: 51171 Köln
Versicherung Nr. 40264008083
 

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Bildnachweis

Shooting Sommese-Team und Mandanten
Fotografie Torsten Zimmermann

Bildarchive
www.pexels.com
www.shutterstock.com
www.unsplash.com

Datenschutz

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Nachhaltigkeit | ESG-Richtlinie

Nachhaltigkeit geht uns alle an. Sie ist das Bewusstsein, die natürlichen Lebensgrundlagen wie sauberes Wasser und gesunde Luft zu bewahren und den Klimawandel so schnell und so weit wie möglich zu begrenzen. Sämtliches Handeln ist ganzheitlich auf diese Ziele auszurichten, um jetzige und nachfolgende Generationen vor Schaden zu schützen und ihnen eine lebenswerte Welt zu bieten bzw. zu hinterlassen.
Zur Zielerreichung müssen nicht nur Staatengemeinschaften und Einzelstaaten sowie ihre Regierungen, Institutionen und Bürger beitragen, sondern auch Unternehmen aus allen Wirtschafts- und Dienstleistungsbereichen. Ein verbales oder geschriebenes Bekenntnis zur Nachhaltigkeit reicht dabei nicht aus. Es geht vielmehr darum, das jeweilige Handeln an Ergebnissen zu messen und diese transparent zu veröffentlichen bzw. anhand von objektiven Maßstäben (Benchmarks) zu vergleichen.

Die Europäische Union hat für ihre Mitgliedsstaaten die sogenannte Offenlegungsverordnung zum Thema Nachhaltigkeit erlassen, die ab März 2021 in einem mehrstufigen Verfahren umgesetzt werden muss und auch Finanzmakler und Vermittler von Versicherungsanlageprodukten betrifft. Darin werden unter dem Label ESG (Environmental Social Governance – zu Deutsch: Umwelt, Soziales und Unternehmensführung) drei zentrale Verantwortungsbereiche genannt: Umweltschutz, soziale Nachhaltigkeit und nachhaltige Unternehmensführung. Die Details zu dieser Verordnung stehen noch nicht vollständig fest. Dennoch möchten wir Sie bereits heute informieren in welcher Form wir den Bestimmungen der Verordnung nachkommen werden.

Wir nehmen das Thema Nachhaltigkeit sehr ernst und werden selbstverständlich sämtliche Verpflichtungen in enger Zusammenarbeit mit unseren Kooperationspartnern sowie den Produktlieferanten vollumfänglich erfüllen. Hierzu sind in den kommenden Monaten vor allem Produktkennzeichnungen und einschlägige Informationen zum Thema Nachhaltigkeit zu erwarten, insbesondere in welchem Umfang diese Produkte ESG-Kriterien erfüllen oder ob der Nachhaltigkeitsaspekt innerhalb eines Produktes nicht berücksichtigt wird.

Darüber hinaus beobachten wir den Markt intensiv im Hinblick auf die dynamische ESG-Thematik. Dies gilt für alle Bestandsprodukte genauso wie auch für zu erwartende Neuentwicklungen aus dem Fonds- und Versicherungsbereich, bei denen wir die Änderungen genau im Blick haben und Ihre diesbezüglichen Wünsche im Zuge eines Beratungstermines selbstverständlich gerne berücksichtigen werden.
Die Vergütung für die Vermittlung von Finanzprodukten wird von möglichen Nachhaltigkeitsrisiken grundsätzlich nicht beeinflusst.

EU-Streitschlichtung

Die Europäische Kommission stellt eine Plattform zur Online-Streitbeilegung (OS) bereit:
https://ec.europa.eu/consumers/odr/

Unsere E-Mail-Adresse finden Sie oben im Impressum.

Verbraucherstreitbeilegung / Universalschlichtungsstelle
Wir nehmen an einem Streitbeilegungsverfahren vor einer Verbraucherschlichtungsstelle teil. Zuständig ist die Universalschlichtungsstelle des Zentrums für Schlichtung e.V., Straßburger Straße 8, 77694 Kehl am Rhein (https://www.verbraucher-schlichter.de)

Widerrufsbelehrung und -formular
I. Widerrufsrecht für Verbraucher
Definition:
Verbraucher ist jede natürliche Person, die ein Rechtsgeschäft zu einem Zwecke abschließt, der weder ihrer gewerblichen noch selbständigen beruflichen Tätigkeit zugerechnet werden kann
Sie können Ihre Vertragserklärung innerhalb von 14 Tagen ohne Angabe von Gründen in Textform (z. B. Brief, Fax, E-Mail) widerrufen. Die Frist beginnt nach Erhalt dieser Belehrung in Textform, jedoch nicht vor Vertragsschluss und auch nicht vor Erfüllung unserer Informationspflichten gemäß Artikel 246 § 2 in Verbindung mit § 1 Abs. 1 und 2 EGBGB sowie unserer Pflichten gemäß § 312g Abs. 1 Satz 1 BGB in Verbindung mit Artikel 246 § 3 EGBGB. Zur Wahrung der Widerrufsfrist genügt die rechtzeitige Absendung des Widerrufs.

II. Der Widerruf ist zu richten an
Finanzstrategie Sommese & Kollegen GmbH
Jakob-Anstatt-Str. 2 / 55130 Mainz
E-Mail: kontakt_at_sommese.de

III. Widerrufsfolgen
Im Falle eines wirksamen Widerrufs sind die beiderseits empfangenen Leistungen zurückzugewähren und ggf. gezogene Nutzungen (z. B. Zinsen) herauszugeben. Können Sie uns die empfangene Leistung sowie Nutzungen (z.B. Gebrauchsvorteile) nicht oder teilweise nicht oder nur in verschlechtertem Zustand zurückgewähren beziehungsweise herausgeben, müssen Sie uns insoweit Wertersatz leisten. Dies kann dazu führen, dass Sie die vertraglichen Zahlungsverpflichtungen für den Zeitraum bis zum Widerruf gleichwohl erfüllen müssen.
Verpflichtungen zur Erstattung von Zahlungen müssen innerhalb von 30 Tagen erfüllt werden. Die Frist beginnt für Sie mit der Absendung Ihrer Widerrufserklärung, für uns mit deren Empfang.

IV. Besondere Hinweise
Ihr Widerrufsrecht erlischt vorzeitig, wenn der Vertrag von beiden Seiten auf Ihren ausdrücklichen Wunsch vollständig erfüllt ist, bevor Sie Ihr Widerrufsrecht ausgeübt haben.

V. Widerrufsformular
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